全國碳交易2016年“江湖一統(tǒng)” 各地角逐暗流涌動

　　王力凝

　　 資源環(huán)境領(lǐng)域市場化改革再推進一步。

　　 9月4日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》，提出到2015年的試點地區(qū)全面完成現(xiàn)有排污單位的排污權(quán)核定。而距此5天前舉行的“2014年中國低碳發(fā)展戰(zhàn)略高級別研討會”上，國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司副司長孫翠華透露，全國統(tǒng)一碳市場計劃于2016年運行。

　　 此前國務(wù)院公布了關(guān)于《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》（以下簡稱“《綱要》”）實施中期評估報告，在24個主要指標(biāo)中，僅有4項指標(biāo)未能完成，且全部集中在節(jié)能減排領(lǐng)域。

　　 環(huán)境保護部總量司副司長黃小贈表示，市場化的產(chǎn)權(quán)交易已經(jīng)成為國際節(jié)能減排的主流方式，發(fā)揮市場的決定性作用，倒逼企業(yè)節(jié)能減排，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，倒逼企業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

　　 “在7個省市進行試點，就是看哪種交易模式在中國更能有效實行。”清華大學(xué)低碳經(jīng)濟研究院院長、國家氣候變化專家委員會副主任何建坤在接受《中國經(jīng)營報》記者采訪時表示，其中最值得關(guān)注的即是，配額如何發(fā)放才算合理、公平。”

　　交易配額分配成焦點

　　 據(jù)孫翠華在“2014年中國低碳發(fā)展戰(zhàn)略高級別研討會”上稱，由發(fā)改委牽頭的《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》草案已經(jīng)制定完成，明確了全國碳排放交易的頂層設(shè)計,其中制定出了排放配額總量、分配制度、交易登記注冊系統(tǒng)、市場監(jiān)管和調(diào)節(jié)機制等。

　　 據(jù)了解，發(fā)改委在排放總量和可排放配額上，正在進行數(shù)據(jù)摸底，后續(xù)將在全國范圍內(nèi)出臺重點行業(yè)企業(yè)溫室企業(yè)核算與報告指南，摸清企業(yè)碳排放情況，為全國市場在配額總量統(tǒng)計進行鋪路。

　　 孫翠華透露，《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》計劃在11月上報國務(wù)院和中央改革領(lǐng)導(dǎo)小組，預(yù)計到2016年，全國統(tǒng)一的碳市場將有望建成運行。

　　 自《京都議定書》第一期承諾在2012年年底到期之后，中國不承擔(dān)減排義務(wù)的局面一去不復(fù)返。期間，中國的碳交易市場也發(fā)生著一輪巨變——由此前主要作為出售方參與的CDM（清潔發(fā)展機制），被以企業(yè)為主的多主體碳排放權(quán)交易取代。這成為推進碳市場建設(shè)的重要理由。

　　 2013年以來，中國先后在深圳、上海、北京、廣東、天津、湖北、重慶七省市實施碳排放交易試點。隨著試點的全面上線，全國統(tǒng)一碳交易市場的建設(shè)正在提速中。

　　 不過在記者的采訪中，多位業(yè)內(nèi)人士直言，建設(shè)全國統(tǒng)一的碳市場仍然存在諸多難題。

　　 “其實說到底，主要就是配額怎么分配的問題。”廣州綠石碳資產(chǎn)管理有限公司一位業(yè)務(wù)總監(jiān)告訴記者，碳排放交易權(quán)分配相當(dāng)于股票的一級市場。一級市場如果都不合理，二級交易市場必然難發(fā)揮其作用。

　　 據(jù)他稱，在自己和交易所以及一些企業(yè)交流后發(fā)現(xiàn)，大多交易所目前存在碳交易配額超發(fā)的現(xiàn)象，一些沒有較大減排壓力的企業(yè)反而獲得較多的配額，相反不利于減排的實現(xiàn)。另一方面，為了達到減排目的，在配額上應(yīng)呈現(xiàn)出一個遞減的趨勢。所以，如何制定出一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，仍較為困難。

　　 同樣存在疑問的，還有全國市場的配額分配模式將會是什么？據(jù)了解，目前中國碳排放權(quán)交易試點地區(qū)的分配模式主要特征是，絕大多數(shù)以免費配額為主，排放方法采用歷史法、基準(zhǔn)法以及拍賣。全國性市場又將如何分配，目前仍尚無定數(shù)。

　　 不僅如此，在全國碳市場中，除了企業(yè)之外，是否還會引入個人、基金、證券公司、銀行等多重市場參與主體也值得關(guān)注。

　　 上海環(huán)境能源交易所總經(jīng)理林健近期在接受媒體采訪時透露，已有全國前五位的證券公司、銀行、大型制造業(yè)企業(yè)等已意欲加入上海碳市。

　　 倒逼企業(yè)自發(fā)減排

　　 “碳排放權(quán)交易的目標(biāo)實際上并不是交易，而是要回歸到減排上。”何建坤告訴記者，這也是北京、上海兩個市場不開放給個人交易的主要原因。

　　 “2011~2013年部分指標(biāo)完成情況落后于時間進度要求，形勢十分嚴(yán)峻。”國務(wù)院在今年5月發(fā)布的《2014~2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》中，這樣表述目前的減排形勢。

　　 6項約束性指標(biāo)中，單位GDP能耗和氮氧化物排放量下降率前三年分別只完成五年總?cè)蝿?wù)的54%和20%，與60%的進度要求還有明顯差距。要實現(xiàn)“十二五”目標(biāo)，國務(wù)院提出，2014~2015年，單位GDP能耗、化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放量分別逐年下降3.9%、2%、2%、2%、5%以上，單位GDP二氧化碳排放量兩年分別下降4%、3.5%以上。

　　 碳交易的倒逼機制通俗地舉個例子，比如給了一家電力企業(yè)100萬噸二氧化碳的排放配額，如果企業(yè)當(dāng)年只排放了80萬噸，剩余的20萬噸就可以拿到交易所去賣；如果當(dāng)年企業(yè)排放了130萬噸，不足的30萬噸就要在市場上購買。而如果企業(yè)不履行，就會受到嚴(yán)厲的處罰。

　　 由于有了可預(yù)期的經(jīng)濟收益，企業(yè)在環(huán)保設(shè)備改造等方面將得到積極激勵，由此客觀上碳交易市場的行程將有助于倒逼企業(yè)進行減排升級。

　　 “按照我的理解，碳排放交易就是倒逼企業(yè)自發(fā)做減排的機制。”碳排放交易網(wǎng)分析師張曉告訴記者，相對于排污權(quán)交易，碳排放交易因為有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、可以計量。

　　 目前，中國的碳排放交易總量已經(jīng)排在世界第一。按照中國此前作出的承諾，到2020年，萬元GDP二氧化碳排放量在2005年的基礎(chǔ)上下降40%～45%。在“十二五”期間，單位國民生產(chǎn)總值的能源強度降低16%、碳排放強度下降17%。

　　 實際上，減排壓力不僅存在于國家層面，也同樣下移到地方層面。

　　 陜西省政府一位官員告訴記者，在8月中旬，國家發(fā)改委剛剛下發(fā)文件，經(jīng)將二氧化碳的排放強度降低指標(biāo)的完成情況，納入到經(jīng)濟發(fā)展評價體系和干部政績考核體系中，2014年將第一次展開考核。

　　 “實際上陜西是一個能源大省，也是一個高耗能大省，要有效降低二氧化碳的排放強度并非易事。”上述官員稱，目前陜西省“十二五”節(jié)能減排的完成進度只有62 %左右，為全國倒數(shù)第六位。

　　市場和政府界限漸明鼓勵創(chuàng)新

　　 2013年6月18日，深圳碳交易所鳴鑼后，上海、北京、廣東、天津四個碳交易所都先后運行上線，隨后在今年上半年，湖北碳交易所和重慶碳交易所也掛牌成立。

　　 記者在查閱了上述碳交易所資料后發(fā)現(xiàn)，全國7個碳交易試點地區(qū)納入碳排放交易體系的配額總量達到約12億噸，控排企業(yè)約納入2000余家，成為繼歐盟之后的第二大碳交易體系。由于多數(shù)碳交易所處在微利、虧損在狀態(tài)下、運營資金壓力巨大，各類平臺之間的競爭也逐漸激烈。

　　 5月12日，中廣核有限公司和深圳碳交易所聯(lián)合發(fā)布10億元的中期票據(jù)。該票據(jù)浮動利率與碳收益率掛鉤，這是中國第一單“碳債券”。這也被認為是國內(nèi)碳交易市場的突破性創(chuàng)新。

　　 “深圳碳交易所的一個特點是，其盤子比較小、負擔(dān)少、跑得快。”北京一家碳交易中介公司副總告訴記者，正因如此，深圳碳交易所相對其他交易所更為活躍，各種創(chuàng)新也走在最前面。

　　 未來這類創(chuàng)新或因為市場和政府之間職責(zé)界限的確定而更加活躍。

孫翠華表示，制定中的《中國碳排放權(quán)交易管理辦法》將明確國家和地方主管部門、排放企業(yè)、核查機構(gòu)、交易機構(gòu)等參與方的職責(zé)。

目前，試點地區(qū)都將發(fā)展成為國家級的碳交易市場作為一項重要目標(biāo)，呈現(xiàn)出“跑馬圈地”的競爭態(tài)勢。

　　 深圳排放權(quán)交易所總裁陳海鷗曾對外稱，目前深圳碳交易所做的努力和探索都是為國家未來建設(shè)全國性市場做準(zhǔn)備，在試點過程中所取得的經(jīng)驗和教訓(xùn)都將報告給國家主管部門，為更高層的決策提供基礎(chǔ)支撐。

　　 盡管深圳碳交易所有很多的優(yōu)勢，但全國統(tǒng)一的碳交易所是否會放在深圳也存在疑問。相對而言，北京由于是政策的發(fā)布地，而且有眾多央企聚集，所以也有可能將北京打造為一個全國市場。再比如上海是中國的經(jīng)濟中心，碳交易所也有可能放在北京。

　　 中央財經(jīng)大學(xué)氣候與能源金融研究中心碳金融實驗室負責(zé)人陳波曾撰文稱，后期碳交易所面臨著兩個轉(zhuǎn)型機會，一是發(fā)展為地方拍賣平臺，二是轉(zhuǎn)型為碳金融服務(wù)機構(gòu)。轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是大膽采用拍賣，建立一級市場，探索符合本區(qū)域的拍賣收入使用機制，設(shè)立區(qū)域碳基金，與國家級氣候基金形成合作體系，推動碳交易一級市場的金融化發(fā)展。